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谈行政处罚的立案
发布日期:2015-07-10点击率:779

  《行政处罚程序规定》所规定的立案制度,包括行政处罚案件的来源、立案的期限、立案的具体程序、不予立案的处理等重要内容。

  一、行政处罚案件的来源《行政处罚程序规定》第十六条规定:“工商行政管理机关依据监督检查职权,或者通过投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办等途径发现、查处违法行为。”该条规定清楚地表明,工商行政管理机关行政处罚案件的来源有两类:1、依据监督检查职权发现案件。依据法律、法规的规定,工商行政管理机关享有多方面的职权,如制定规章和规范性文件、审批行政许可、进行特定的市场检查、进行行政处罚等。监督检查权只是工商行政管理机关行政职权中的一类,是就本机关所辖事务对被监督单位和个人进行检查的权力。工商行政管理机关行使监督检查权,必须依法进行。具体来说,就是一要有法律、法规的明确授权,这是职权法定的必然要求;二要按法律、法规、规章规定的操作程序进行。2、根据外来线索发现案件或者承办案件,即根据公民、法人或者其他组织的投诉、申诉、举报或其他机关移送、上级交办等被动地发现违法行为。行政处罚案件的两类来源在立案环节并不具有完全相同的效果。工商行政管理机关依职权主动发现案件的,必须立案。因为发现案件意味着不仅有了一点线索,而且初步掌握了违法行为存在的证据,并且符合行政处罚一般程序的要求。而在被动发现场合,情况比较复杂:第一,公民、法人或其他组织投诉、申诉、举报时,可能仅仅形成某种违法行为存在的线索,需要有进一步的证据,才能立案;如果附有相关的证据,则需要办案机关判断是立即立案调查,还是对当事人的证据材料进行进一步的核实后再决定是否立案。第二,其他机关移送时,同样需要工商行政管理机关考量。例如,是否属于本机关管辖,随移送案件所附证据材料能否初步证明存在某种违法行为等。第三,关于上级交办。如属于上级交办的案件,则必须立案;如属于要求调查、核实并加以处理的案件线索、材料,则需在进行相应的调查后才能决定是否立案。

  二、立案的期限一般而言,工商行政管理机关在发现案件和接受案件时会迅速立案,无须规定立案期限。所以,对立案期限的规定只适用于外来案件线索,需由工商行政管理机关进一步调查、核实,考量是否真正存在一个案件的情况。根据《行政处罚程序规定》第十七条的规定,立案的期限包括两种时限或者两- 3 - 个时段:1、一般情况下,7个工作日。即工商行政管理机关应当自收到投诉、申诉、举报和其他机关移送、上级机关交办的材料之日起7个工作日内予以核查,并决定是否立案。2、特殊情况下,15个工作日。即在线索材料所涉及的情况复杂,工商行政管理机关难以在7日内确定是否立案的情况下,可以延长至15个工作日作出是否立案的决定。规定立案的期限,有利于提高工商行政管理机关行政执法的效率,特别是提高行政处罚的效率,同时促进工商行政管理工作的规范化;规定立案的期限,也能够更好地维护公民、法人和其他组织的合法权益,更有效地维护社会公共利益和市场秩序。

  三、立案应把握的原则从理论上说,立案应符合一定的条件。但考虑到工商行政管理机关执法领域广、案件类型多、遇到的情况比较复杂,如果以概括性的规定提出立案或不予立案的条件,难免使用抽象性的语言,缺乏明确、具体特征;如果以概括加列举式的规定来提出立案或不予立案的条件,难免出现挂一漏万的情况,甚至导致在执法实践中产生误解和错误,因此,《行政处罚程序规定》中没有关于立案条件的具体规定。尽管如此,办案机构在决定立案时必须考虑到以下几个条件,作为立案应把握的原则:1、办案机构具有管辖权。具有管辖权是行政处罚的前提,在实践中应注意两点:一是属于工商行政管理机关管辖的事项。如属于其他行政机关或者涉嫌犯罪需要移送司法机关的,则不应立案。二是属于本机关的管辖范围。2、违法行为自发生之日起未超过两年。《行政处罚法》第二十九条规定:“违法行为在二年内未被发现的,不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。”因此,对自发生之日起超过两年才被发现的违法行为,除符合法律的特别规定外,工商行政管理机关不得立案。3、不违反一事不再罚原则。《行政处罚法》第二十四条规定:“对当事人的同一个违法行为,不得给予两次以上罚款的行政处罚。”一事不再罚是行政处罚的重要原则。4、不适用简易程序。如果案件适用简易程序,则无必要立案。5、有涉嫌违法行为存在。这是立案中最关键的因素,只有经初步调查证明存在违法嫌疑时,才应当立案;对于经初步调查有确凿证据证明不存在违法行为的,不能立案。

  四、立案的程序《行政处罚程序规定》第十八条规定:“立案应当填写立案审批表,同时附上相关材料(投诉材料、申诉材料、举报材料、上级机关交办或者有关部门移送的材料、当事人提供的材料、监督检查报告、已核查获取的证据等),由县级以上工商行政管理机关负责人批准,办案机构负责人指定两名以上办- 4 - 案人员负责调查处理。”立案程序包括申报、审批两项主要内容。1、申报。立案程序是办案机构的内部工作程序。首先要由办案机构,如工商局经检队、公平交易局(科)或商广处(科)等,填写立案审批表,报请工商局局长或分管案件工作的副局长批准。立案审批表作为工商系统统一使用的办案文书,由国家工商总局制定。填写立案审批表时,要根据案件的不同来源同时附上相应的材料。如属于办案机构在监督检查中发现的,以监督检查工作中已获取的证据为主;如属于投诉、申诉、举报的,则要附上投诉、申诉、举报材料;如属于上级交办或有关部门移送的材料,则以这些材料为主,还可以根据情况,辅以办案机构的某些工作资料。2、审批。行政机关实行首长负责制,对外以行政机关名义开展工作,由行政机关负责人承担责任;对内以内设机构的名义向行政机关负责人报告,由内设机构负责人承担责任;内设机构的办案人员只与本机构负责人发生直接联系,向本机构负责人负责。办案机构填写立案审批表后,由县级以上工商行政管理机关负责人审批,代表本级机关决定立案与否。需要说明的是,在这次程序修订中,经批准的立案审批表既表明立案时间,又表明案件正式调查的开始。办案机构负责人在立案审批表被批准后,必须及时指定两名以上的办案人员开始案件调查取证工作

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